未於華頓投信開戶

還想同時申辦傳真交易及網路交易開戶流程
填寫開戶申請書
填寫資料並附相關文件
  • 【填妥開戶申請書】並【蓋妥相關印鑑或約定簽名】
  • 檢附相關文件:
    1. 年滿20歲之成年人(自然人):請附身分證正本
    2. 未成年者(未滿20歲)/受輔助宣告者:請附本人及法定代理人(或輔助人)身分證正本;未滿14歲無身分證者,得以戶口名簿代替
  • 註:若檢附身分證明文件為影本者,需加寫「聲明書」,並附上第二證件影本(汽、機車駕照、健保卡或護照)
親送 / 郵寄申購文件

華頓投信地址:104台北市民權東路三段6號5樓

華頓投信收到開戶文件

本公司收到您親送 / 郵寄的開戶文件,並經審閱無誤後,將以電話查證方式確認影本與正本相符,始得辦理開戶程序。

  • 若您僅申辦傳真 / 書面交易
    當天您即可於交易時間內進行單筆申購交易;但定期定額申購交易須開戶申請書收到後,待銀行核印(2~3週)正確無誤後始得開始扣款。
  • 若您同時申辦網路交易
    網路開戶完成後將以Email方式寄送登入及交易密碼給您,待核印完成(2-3週),即可於交易時間內進行交易。

已是華頓投信客戶

但還想申請網路交易開戶流程
填寫交易約定書
  • 【境內基金】填寫
    「境內基金網際網路電子交易約定書」 表單下載
  • 【境外基金】填寫
    「境外基金綜合理財交易約定書」 表單下載
填寫資料並附相關文件
  • 【填妥交易約定書】並【蓋妥相關印鑑或約定簽名】
  • 註:若您本身「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書 」填寫未滿一年尚未過期,且申購基金風險等級合適於您的風險承受度範圍,則無須再次填寫風險預告書
親送 / 郵寄申購文件

華頓投信地址:104台北市民權東路三段6號5樓

華頓投信收到交易約定書

申辦網路交易
網路開戶完成後將以Email方式寄送登入及交易密碼給您,待核印完成(2-3週),即可於交易時間內進行交易。

書面 / 傳真申購流程

(首次申購者,請同時寄回開戶文件)
填寫申購單筆基金申請書
  • 【境內基金】填寫
    「華頓基金交易申請書」 表單下載
  • 【境外基金】填寫
    1. 「境外基金基金申購申請書」 表單下載
    2. 「通路報酬揭露同意書」 資本集團系列-股票型
      資本集團系列-債券型
  • 註:若您本身「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書 」填寫未滿一年尚未過期,且申購基金風險等級合適於您的風險承受度範圍,則無須再次填寫風險預告書
繳款

請先依申購基金,查詢基金申購匯款之流程
境內基金--華頓境內基金申購流程及帳號
境外基金--境外基金申購匯款說明

境內基金:請於申購日當日下午3:30前匯達各基金指定帳戶。
境外基金:請務必於同一營業日下午3:00前將申購款項及申購手續費一併匯達臺灣集中保管結算所指定之款項收付專戶內。若以指定帳戶自動扣款,請於中午12:00前完成下單。

親送 / 傳真或郵寄申購文件

華頓投信地址:104台北市民權東路三段6號5樓

  1. 【填妥基金交易申請書】並【蓋受益人原留印鑑或約定簽名】
  2. 依不同付款方式附上繳款證明 (ATM轉帳單或匯款單)
    註:匯款需以受益人名義
  3. 請於截止交易時間內將申購書親送 / 傳真或郵寄至本公司,並以電話與客服人員確認文件收訖無誤後,於指定時間內將申購價款匯達各基金指定專戶。
    截止交易時間如下:
    • 境內基金股票型、債券型:下午5點前完成委託申購
    • 境內貨幣型:中午11點前完成委託申購
    • 境外基金:下午2:00前完成委託申購
  4. 若以指定帳戶自動扣款,請於中午12:00前完成下單。
寄發交易確認單(七日內收到)

網路申購流程

 
登入網路交易平台

請登入華頓投信網路交易系統進行境內基金、境外基金單筆申購登入

書面申購流程

填寫申購定時定額基金申請書
  • 【境內基金】填寫
    「華頓投信系列基金定時定額申購書暨轉帳付款授權書」表單下載
  • 【境外基金】填寫
    1. 「境外基金基金定時定額申購書」 表單下載
    2. 「款項收付銀行授權轉帳繳款申請書」表單下載
    3. 「基金扣款轉帳授權書(郵局專用)」表單下載
    4. 「全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書」表單下載
    5. 「通路報酬揭露同意書」 資本集團系列-股票型
      資本集團系列-債券型
  • 註:若您本身「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書 」填寫未滿一年尚未過期,且申購基金風險等級合適於您的風險承受度範圍,則無須再次填寫風險預告書
親送 / 郵寄申請書
  1. 【填妥定期定額申請書】並【蓋受益人原留印鑑或約定簽名】
  2. 請掛號郵寄至本公司。
核印
  1. 本公司收到您親送 / 郵寄的開戶文件,並經審閱無誤後,
    • 境內基金:本公司將送交銀行進行核印作業(核印約須2~3週)
    • 境外基金:本公司將申請書及扣款轉帳授權書寄至集保(約T+3日),集保中心收件後轉至各扣款銀行進行核印作業,核印約須2~3週
  2. 核印成功後將會依照通訊地址寄發「定期定額首次扣款通知書」;若核印失敗則以電話通知
扣款(每月6.16.26日)

請於扣款前一營業日將申購價金(含手續費)存入指定扣款帳戶,若扣款日為假日時,順延至次一營業日扣款

  • 註:連續三次扣款失敗將自動終止定時定額,欲恢復扣款者,請填寫「定時定額變更申請書」 表單下載
確認單/失敗通知書
  • 扣款成功者:
    1. 以電子郵件寄送申購確認單
    2. 若未設定電子郵件,改郵寄方式寄發月對帳單予受益人
  • 扣款失敗者:
    1. 以電子郵件寄送扣款失敗通知書
    2. 未設定電子郵件,改郵寄方式寄發扣款失敗通知書予受益人

網路申購流程

登入網路交易平台

請登入華頓投信網路交易系統進行境內基金、境外基金定期定額申購登入

書面/傳真 買回、轉申購流程

填寫交易申請書
  • 【境內基金】填寫
    「華頓基金交易申請書」表單下載
  • 【境外基金】填寫
    「境外基金基金買回/轉換申請書」 表單下載
  • 註:若您本身「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書 」填寫未滿一年尚未過期,且申購基金風險等級合適於您的風險承受度範圍,則無須再次填寫風險預告書
親送/傳真或郵寄文件
  1. 【填妥基金交易申請書】(註一)並【蓋受益人原留印鑑或約定簽名】
  2. 請於截止交易時間內將申請書親送 / 傳真至本公司,並以電話與客服人員確認文件收訖無誤。
    截止交易時間如下:
    • 境內基金:下午5點前完成委託申購
    • 境外基金:下午2:00前完成委託申購

註一:僅限有開啟傳真交易權限者,方可使用傳真方式送件,並基金交易申請書須蓋上原留印鑑及指定匯款帳號

寄發交易確認單(七日內)
買回付款、轉申購轉換

各基金買回付款時間不一,若需查詢買回付款時間 / 轉申購時間,請先依申購基金,查詢基金基本資料。 基金總覽查詢各基金

網路申購流程

登入網路交易平台

請登入華頓投信網路交易系統進行境內基金、境外基金買回、轉申購登入