• 如何辦理境內開戶?
    請備妥身分證明文件,詳細填寫開戶文件(如下)並加蓋原留印鑑後,將正本文件寄回104 台北市民權東路3段6號5樓,華頓投信收即可。
    項目 傳真交易 網路交易
    境內綜合理財帳戶開戶申請書
    個人資料約定使用條款
    客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書
    境內綜合理財交易約定書
    全國性繳費業務授權轉帳繳款申請書
    境內基金開戶影本_聲明書
    註:表單皆以最新發布公版為主
    註:以身分證及第二證件- -健保卡或駕照影本郵寄辦理開戶,請加填聲明書。
    詳細流程說明請點我
  • 申請境內開戶是否有身份限制(未成年人/外國人)?

    本公司目前不受理美國稅務居民開戶,欲申請開戶之外籍人士或國人(含未成年自然人),請備妥下列文件:

    1. 【填妥開戶申請書】並【蓋妥相關印鑑或約定簽名】

    2. 未成年者(未滿20歲)/受輔助宣告者:

      附身分證正本、戶口名簿影本及法定代理人或輔助人之身分証、護照、居留證或其他可以證明身分之證明文件正本。

    3. 華僑/外國人:附居留證正本、護照正本

      註:若檢附身分證明文件為影本者,須加填「聲明書」,並附上第二證件影本(須為有效期間的汽、機車駕照、附照片之健保卡或護照)

  • 未成年子女的,「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC),如何填寫?

    申購人(即受益人)基本資料欄位:請填寫未成年子女資料。

    唯基本資料欄位中的以下項目及「風險屬性問卷評估」欄位,可依法定代理人之財務狀況及投資經驗填寫:

    1. 家庭年收入
    2. 可投資金額
    3. 資金來源
    4. 投資目的
  • 若開戶時,已開啟傳真交易權限,以後交易表單還需要正本寄回嗎?
    若已申辦傳真交易權限,日後進行單筆申購、轉申購、買回作業皆可透過傳真辦理。但客戶若為首次填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」,則須繳付正本回華頓投信,方可進行申購申請。
    定期定額申購及定期定額變更仍需以正本郵寄辦理。
  • 變更身份證字號、姓名該如何辦理?
    • 填妥「受益人基本資料異動申請書」(請蓋相關印鑑或約定簽名)及「個人資料約定使用條款」。

    • 須檢附:

      1. 自然人:新身分證明文件、戶籍謄本(需三個月內有效)、戶政事務所之印鑑證明正本(郵寄或委託他人辦理時)。

      2. 法人:公司申請函、主管機關所核發之「公司變更登記表」影本,並加蓋主管機關所核發之「公司變更登記表」所留存之公司大小章、負責人之身

    • 郵寄或親送至華頓投信辦理。

  • 變更聯絡電話及傳真電話該如何辦理?
    填妥「受益人基本資料異動申請書」(請蓋相關印鑑或約定簽名)及「個人資料約定使用條款」,傳真(02-25011535)至華頓投信辦理。
  • 變更戶籍地址或通訊地址該如何辦理?
    填妥「受益人基本資料異動申請書」(請蓋相關印鑑或約定簽名)及「個人資料約定使用條款」,郵寄或親送至華頓投信辦理,變更戶籍地址者請附上身份證影本。
    註:若變更戶籍地只需加附自然人身分証證反面影印本或法人證明文件影印本
  • 如何異動交易扣款帳戶或買回、收益分配帳戶?
    若您欲變更委託扣款帳戶或買回、收益分配帳戶,請依欲辦理之帳號異動項目,並郵寄或親送至華頓投信辦理。
    定期定額交易(書面) 單筆交易(書面) 網路交易(定期定額、單筆)
    扣款 買回、收益分配帳戶 扣款 買回、收益分配帳戶 扣款、買回、收益分配帳戶
    華頓系列「華頓投信系列基金定時定額變更申請書」「傳真交易同意書」無自動扣款「傳真交易同意書」「網際網路電子交易變更申請書」及「扣款授權書」
    資本集團系列「全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書」【註一】、「款項收付銀行授權轉帳繳款申請書」【註二】 「境外基金受益人資料異動申請書」 「全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書」【註一】、「款項收付銀行授權轉帳繳款申請書」【註二】「境外基金受益人資料異動申請書」 「網際網路電子交易變更申請書」及「扣款授權書」
    【註一】集保有配合的款項收付銀行【可選擇以外幣或台幣扣款】:華南銀行、兆豐國際商銀、永豐商業銀行、台北富邦銀行、台新商業銀行、中國信託商業銀行、第一商業銀行、國泰世華商業銀行、日盛商業銀行、彰化商業銀行共十家銀行。
    【註二】有配合辦理全國性繳費(稅)業務之銀行【只能以台幣扣款】:臺灣銀行、臺灣土地銀行、合作金庫商業銀行、聯邦商業銀行、上海商業儲蓄銀行、遠東國際商業銀行、高雄銀行、元大商業銀行、臺灣中小企業銀行、三信商業銀行、玉山商業銀行、渣打國際商業銀行、萬泰商業銀行、大台北商業銀行、星展銀行、華泰商業銀行、大眾商業銀行、臺灣新光商業銀行、安泰商業銀行等全國性繳費(稅)業務扣款金融機構。
  • 未填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC)會有什麼影響?
    若未完成填寫,未來欲進行申購交易(單筆申購、轉申購、定期定額及變更定期定額之扣款基金)時,仍需請您完成填寫「客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書」(KYC)。若尚未完成者,基金公司將無法接受您的相關交易申請。
  • 我在華頓投信的原留印鑑遺失了,怎麼辦?
    • 須填妥「受益人基本資料異動申請書」(印鑑卡處請蓋新印鑑)及「個人資料約定使用條款」

    • 須檢附:

      1. 自然人身分證影本、三個月內有效之印鑑證明正本。(郵寄)。

        自然人身分證正本及新印鑑。(本人親洽)

        自然人身分證正本、三個月內有效之印鑑證明正本、新印鑑、受託人身分證正本及印章、委託書。(受託人代辦)
      2. 未成年者(未滿20歲)//受輔助宣告者:應附本人及法定代理人(或輔助人)身分證明文件;若未滿14歲者,得以戶口名簿代替。印鑑證明正本須為三個月內有效。

      3. 法人:公司發文、主管機關所核發之「公司變更登記表」影本,並加蓋主管機關所核發之「公司變更登記表」所留存之公司大小章、負責人之身份證明文件。

    • 郵寄或親送至華頓投信辦理。