華頓系列基金 檔案下載
境內綜合理財帳戶開戶申請書
首次開立華頓投信及期信ETF基金交易帳戶
聲明書
客戶提供身分證影印本辦理開戶事宜時須加填聲明書
境內網際網路電子交易約定書
已在華頓投信境內基金開戶的投資人,但想加開網路交易功能
法定代理人授權同意書(境內)
法定代理人(父、母親)同意委託授權由配偶代表簽章留存
法人授權書
法人公司客戶基於業務上需要,將授權於其他簽章樣式,約定日後基金相關作業
W-9
美國稅務居民適用,含Passive NFFE/ODFFI之實質美國股東、股債權人
W-8BEN
非美國稅務居民適用/ ODFFI之非美國股債權人適用
W-8BEN-E
如金融同業、政府機關、國際組織、退休基金、主權基金等專業機構法人,且亦非美國稅務居民適用
W-8IMY
如金融同業、政府機關、國際組織、退休基金、主權基金等專業機構法人,且亦非美國稅務居民適用
Passive NFFE之實質美國股東及ODFFI之美國股債權人資料與蒐集、處理及利用資料告知暨同意書
Passive NFFE/ODFFI之實質美國股東、股債權人適用
資本集團系列基金 檔案下載
境外綜合理財帳戶開戶申請書
新客戶(尚未在華頓投信開戶的投資人)必填的開戶表格
聲明書
客戶提供身分證影印本辦理開戶事宜時須加填聲明書
境外基金綜合理財交易約定書
已在華頓投信境外基金開戶的投資人,但想加開網路交易功能
法定代理人授權同意書(境外)
法定代理人(父、母親)同意委託授權由配偶代表簽章留存
法人授權書(境外)
法人公司客戶基於業務上需要,將授權於其他簽章樣式,約定日後基金相關作業
W-9
美國稅務居民適用,含Passive NFFE/ODFFI之實質美國股東、股債權人
W-8BEN
非美國稅務居民適用/ ODFFI之非美國股債權人適用
W-8BEN-E
如金融同業、政府機關、國際組織、退休基金、主權基金等專業機構法人,且亦非美國稅務居民適用
W-8IMY
如金融同業、政府機關、國際組織、退休基金、主權基金等專業機構法人,且亦非美國稅務居民適用
Passive NFFE之實質美國股東及ODFFI之美國股債權人資料與蒐集、處理及利用資料告知暨同意書
Passive NFFE/ODFFI之實質美國股東、股債權人適用
華頓系列基金 檔案下載
華頓基金交易申請書
  1. 書面 / 傳真申請華頓投信系列基金單筆申購交易
  2. 書面 / 傳真申請華頓投信系列基金單筆或定期定額贖回、轉申購交易
華頓投信系列基金定時定額申購書暨轉帳付款授權書
書面申請華頓投信系列基金定時定額申購交易
高收益類型基金風險預告書(境內)
如欲投資以高收益債券為訴求之基金。
70歲以上受益人開戶及交易聲明書
如您已滿70歲以上受益人開戶及交易需填妥聲明書
華頓三年到期中國離岸新興債券基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金)交易申請書及風險預告書
募集及成立前如欲申購本基金,應填寫交易申請書並簽署風險預告書。
ETF 系列 檔案下載
華頓ETF基金申購申請書(華頓S&P原油正2/華頓S&P原油反1 募集專用)
募集期間單筆申購華頓S&P原油正2/華頓S&P原油反1期貨信託基金專用,首次需先開立期信基金(傳真)交易帳戶
華頓ETF基金申購申請書
書面 / 傳真申請華頓期信ETF系列基金單筆申購交易,需先開立期信基金(傳真)交易帳戶
華頓ETF申購撤回申請書
申請撤回華頓期信ETF系列基金單筆申購交易,需於截止時間前完成作業申請
華頓ETF買回申請書
書面 / 傳真申請華頓期信ETF系列基金買回交易,需於截止時間前完成作業申請
華頓ETF買回撤回申請書
申請撤回華頓期信ETF系列基金買回交易,需於截止時間前完成作業申請
華頓S&P黃豆期貨信託基金風險預告書
申購華頓期信ETF系列基金時,應依基金別填具風險預告書
華頓S&P原油正2/華頓S&P原油反1 期貨信託基金風險預告書
申購華頓期信ETF系列基金時,應依基金別填具風險預告書
資本集團系列基金 檔案下載
境外基金申購申請書
書面 / 傳真申請資本集團系列基金單筆申購交易
境外基金買回/轉換申請書
書面 / 傳真申請資本集團系列單筆或定期定額贖回、轉申購交易
境外基金定時定額申購書
書面申請資本集團系列基金定時定額申購交易
通路報酬揭露同意書(資本集團系列-股票型)
通路報酬揭露同意書(資本集團系列-債券型)
申購及轉申購境外基金需加附


高收益類型基金風險預告書(境外)
如欲投資以高收益債券為訴求之基金。
70歲以上受益人開戶及交易聲明書
如您已滿70歲以上受益人開戶及交易需填妥聲明書
華頓系列基金 檔案下載
網際網路電子交易變更申請書
欲申請網際網路密碼掛失、E-mail、扣款及買回帳號變更
傳真交易同意書
欲申請傳真交易或新增、變更傳真買回帳戶及收益分配帳戶
華頓投信系列基金定時定額變更申請書
書面變更定時定額交易扣款相關事項
受益人基本資料異動申請書(境內)(含個人資料同意書)
欲變更戶籍地址、通訊地址、E-mail信箱、連絡電話、受益人姓名、印鑑、身分證字號
客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書
(本資料為開戶必備文件)投資人風險屬性分析及資料問卷表主要是透過您所提供的實際投資狀況推論您的投資風險屬性,其結果將作為您投資決策時的參考。
切記!!! 風險預告書有效期限為1年,若經查詢過期須再次填寫
ETF 系列 檔案下載
新增開立期貨信託基金交易帳戶申請書
已開立投信基金交易帳戶,欲新增期信ETF基金交易帳戶
資本集團系列基金 檔案下載
網際網路電子交易變更申請書
欲申請網際網路密碼掛失、E-mail、扣款及買回帳號變更
境外基金定時定額變更申請書
書面變更定期定額交易扣款相關事項
基金扣款轉帳授權書(款項收付銀行授權轉帳繳款申請書)
申請境外基金單筆或定期定額扣款,可約定臺幣、外幣、臺幣及外幣(限中國信託、永豐、台新、華南、兆豐、一銀、台北富邦、國泰世華、彰銀使用)
基金扣款轉帳授權書(郵局專用)
申請境外基金單筆或定期定額扣款,僅可約定臺幣(限郵局使用)
基金扣款轉帳授權書(全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書)
申請境外基金單筆或定期定額扣款,僅可約定臺幣(限參與全國性繳費(稅)業務之金融機構使用)
受益人基本資料異動申請書 (境外)(含個人資料同意書)
欲變更戶籍地址、通訊地址、E-mail信箱、連絡電話、受益人姓名、印鑑、身分證字號、集保帳戶資料、買回帳號
客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書
(本資料為開戶必備文件)投資人風險屬性分析及資料問卷表主要是透過您所提供的實際投資狀況推論您的投資風險屬性,其結果將作為您投資決策時的參考。
切記!!! 風險預告書有效期限為1年,若經查詢過期須再次填寫